Robinhood находится под следствием за нарушение правил регистрации FINRA

Онлайн-брокер Robinhood Financial сообщил во вторник, что его генеральный директор Влад Тенев находится под следствием в связи с тем, что не зарегистрировался в Управлении по регулированию финансовой отрасли, ONE из главных регуляторов Уолл-стрит. нормативные документы.

Компания заявила, что в понедельник получила « Request на расследование» от FINRA.

Под вопросом находится соответствие Robinhood «регистрационным требованиям FINRA», в частности статус Тенева и его соучредителя Байджу Бхатта. FINRA хочет документы и информацию, сказал Robinhood.

«Robinhood изучает этот вопрос и намерена сотрудничать со следствием», — говорится в документах компании.

Хотя ранее сообщалось, что у Тенева не было лицензии FINRA, расследование FINRA является новым. Оно, несомненно, усилит контроль над деловой практикой Robinhood, поскольку популярная онлайн-платформа для торговли акциями готовится стать публичной. Финтех предлагает торговлю Криптовалюта для семи основных монет, включая любимую фанатами DOGE.

FINRA требует, чтобы сотрудники, «занимающиеся бизнесом ценных бумаг», регистрировались и сдавали ряд экзаменов, которые проверяют их «компетентность» в индустрии ценных бумаг. Это временная мера, призванная «гарантировать» брокерам наличие «минимального понимания и опыта»,согласнов FINRA.

В прошлом Robinhood утверждал, что Тенев освобожден от регистрации в FINRA, поскольку он является генеральным директором Robinhood Рынки, холдинговой компании, а не ее торгового дочернего предприятия Robinhood Financial.

Robinhood отказался от комментариев.