Kraken pagará multa de US$ 1,25 milhão após resolver acusações com a CFTC

A Kraken pagará US$ 1,25 milhão para resolver acusações com a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) por oferecer serviços ilegais de transações de ativos digitais com margem e não se registrar como uma corretora de commodities futuras (FCM) na agência reguladora.

A CFTC descobriu que a Kraken violou o Commodities Exchange Act ao oferecer produtos Cripto com margem entre junho de 2020 e junho de 2021 sem se registrar como Designated Contract Market (DCM) ou FCM. Entidades que esperam listar ou negociar produtos futuros devem se registrar como FCM, enquanto uma licença DCM é necessária para oferecer produtos futuros.

A Kraken manteve a custódia exclusiva dos ativos marginalizados, de acordo comum comunicado de imprensa da CFTC.

“Durante o período relevante, a Kraken ofereceu a clientes potenciais e existentes dos EUA a capacidade de entrar em transações de commodities de varejo com margem em sua bolsa”, disse uma ordem emitida pela CFTC. “A negociação com margem estava disponível para qualquer pessoa dos EUA que a Kraken aprovasse para uma conta de usuário.”

A bolsa ofereceu taxas de margem de até 5:1, de acordo com a ordem.

Sob os termos do acordo, a Kraken pagará a multa de US$ 1,25 milhão em 30 dias e deixará de oferecer esse tipo de margem para pessoas dos EUA. A exchange também está renunciando ao seu direito a quaisquer audiências ou revisões judiciais.

A comissária da CFTC, Dawn Stump, anunciou em uma declaração concordante que pode ser difícil para a Kraken cumprir a lei, dada a orientação atual sobre questões como "entrega real" de ativos digitais.

Stump disse que não estava claro como a Kraken poderia ser regulamentada como uma FCM, observando que seria "sem precedentes" para uma empresa ser registrada como uma DCM e uma FCM ao mesmo tempo. A Kraken não está registrada como nenhuma delas, de acordo com o banco de dados da NFA.

“Como a Kraken seria regulamentada como uma FCM não está totalmente claro, porque muitas das regras da Comissão que regem sua regulamentação de FCMs tradicionais não se encaixam no papel da Kraken como uma bolsa”, disse ela.

O Comissário propôs abrir um procedimento de elaboração de regras para fornecer “regras de conduta” claras para que as bolsas e outras entidades de Cripto cumpram.

Em uma declaração, um porta-voz da Kraken disse: “Agradecemos que o acordo de hoje reconheça nossa cooperação e engajamento na questão. Estamos comprometidos em trabalhar com reguladores para tentar garantir que as regras que regem os ativos digitais criem um campo de jogo nivelado globalmente – um que permita que o espaço Cripto nos EUA floresça, ao mesmo tempo em que protege os interesses dos indivíduos e a integridade da indústria.”

A Kraken “buscou clareza” em torno da orientação de negociação de margem da CFTC e começou a limitar proativamente seus produtos de margem em junho de 2021, disse o comunicado.

“Como a Comissária Stump reconhece na suaconcordância, essa ação de execução ocorre na ausência de um caminho claramente articulado para oferecer produtos spot de margem a investidores de varejo. Acreditamos que tal caminho beneficiaria a indústria de ativos digitais dos EUA e os investidores dos EUA em geral. A Kraken LOOKS se envolver produtivamente nessas questões no futuro”, disse a declaração.

Zack Sewardcontribuiu com relatórios.

ATUALIZAÇÃO (28 de setembro de 2021, 20:51 UTC):Adiciona contexto adicional e uma declaração do Kraken.