SEC e CFTC acusam a XBT Corp. de vender swaps não registrados por Bitcoin

Os reguladores dos EUA entraram com acusações contra a XBT Corp. na quinta-feira, alegando que a empresa não se registrou como uma corretora de futuros (FCM).

Em comunicados de imprensa simultâneos, oComissão de Negociação de Futuros de Commodities(CFTC) e oComissão de Valores Mobiliários e Câmbio (SEC) alegou que a XBT, também conhecida como First Global Credit, vendeu swaps baseados em títulos por Bitcoin sem se registrar em uma bolsa nacional.

De acordo com as acusações, a XBT solicitou ou aceitou ordens de futuros de 24 clientes dos EUA entre março de 2016 e julho de 2017, aceitando Bitcoin para negociações de margem. A empresa não se registrou como uma FCM durante esse período.

A XBT teve no total pelo menos 90 investidores, que conduziram mais de 18.000 swaps baseados em títulos entre 2014 e 2019, realizando mais de US$ 100 milhões em transações "com base em títulos listados nos EUA".de acordo com um processo legal. Desse total, US$ 43,8 milhões em negociações foram feitas por residentes dos EUA.

A empresa pagará mais de US$ 130.000 em taxas e restituição como parte do acordo, com a SEC assumindo a custódia dos fundos ao longo do próximo ano. O comunicado de imprensa da CFTC afirma que a agência "reconhece que a penalidade monetária civil da FGC neste assunto foi substancialmente reduzida à luz da cooperação e remediação da FGC".

XBTlançou o First Credit em outubro de 2014, oferecendo produtos derivativos de "contrato por diferença" (CFD) permitindo que os clientes depositem Bitcoin em troca da compra de créditos representando ações em empresas como a Apple.

O FBI dos EUA e a Autoridade de Supervisão do Mercado Financeiro Suíço (FINMA) participaram da investigação, de acordo com os comunicados.

A XBT não respondeu imediatamente a um Request de comentário.

SECimagem via Shutterstock