La bourse américaine Binance ignore les demandes de documents de la SEC dans le cadre d'une enquête

L'entité américaine de Binance repousse les demandes des régulateurs concernant les documents relatifs à ses pratiques commerciales, intensifiant ainsi un bras de fer juridique sur les documents internes de l'entreprise, comme le montre un dossier judiciaire déposé lundi.

Dans leur dossier, les avocats de BAM Trading affirment que les demandes de documents de la Securities and Exchange Commission (SEC) américaine sont « trop générales » et constituent un « inconvénient » trop important pour la plateforme. La SEC demande ces documents pour étayer son dossier contre BAM (la société exploitante de Binance.US), qu'elle a poursuivie en juin pour avoir prétendument exploité une bourse de valeurs non enregistrée.

« BAM s'oppose aux demandes [de la SEC] dans la mesure où elles sont vagues, ambiguës, trop larges, manquant de précision ou oppressives », ont écrit les avocats de BAM dans le dossier.

La SEC a demandé à BAM de lui fournir une large gamme de documents, allant des relevés de gestion des actifs clients aux déclarations attestant des réserves et de la santé financière générale de l'entreprise. Mais ces demandes ont été dûment ignorées, a affirmé le régulateur.

ONEune des demandes était liée à l'utilisation présumée par la bourse d'un service de garde appelé Ceffu pour déplacer les fonds des clients américains à l'étranger, en violation de l'accord de l'entreprise de s'abstenir de le faire.

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Les avocats de BAM ont toutefois affirmé que ces demandes étaient « injustement contraignantes », obligeant BAM à assumer des « dépenses importantes », selon le dossier. De plus, certains documents ne sont pas en possession de la bourse ou ne relèvent pas de l'enquête de la SEC, ont-ils affirmé.

Il est courant que les entreprises faisant l'objet d'une enquête fédérale rejettent les demandes d'information au motif qu'elles sont trop vagues ou trop complexes pour leur personnel. Et, même si cette opposition n'est pas toujours couronnée de succès, elle peut engendrer des retards importants dans le traitement d'une affaire.

Pourtant, les régulateurs n'ont pas encore montré de signes d'assouplissement de leurs exigences. Plus tôt lundi, la SECa déposé une plainte alléguantque BAM avait « ralenti la production de petits documents et d’informations, et avait fait obstruction à des catégories entières d’informations » pour entraver l’enquête de l’agence sur la conservation des actifs des clients par la bourse.