La CFTC persigue a Opyn y otras operaciones DeFi en una operación de control

La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) ha acusado a tres operaciones de Finanzas descentralizadas (DeFi) – Opyn, Inc., ZeroEx (0x), Inc. y Deridex, Inc. – de ofrecer operaciones ilegales con derivados, según un comunicado de la agencia publicado el jueves.

Las tres empresas enfrentan diversas acusaciones por el uso de protocolos basados en blockchain y contratos inteligentes como plataformas de negociación, según la CFTC. El regulador estadounidense de derivados ha ordenado a Opyn, ZeroEx y Deridex que cesen dichas infracciones y paguen multas de 250.000, 200.000 y 100.000 dólares, respectivamente. Las empresas aceptaron estos términos para resolver los cargos.

“En algún momento, los operadores de DeFi se dieron cuenta de que las transacciones ilegales se vuelven legales cuando se facilitan mediante contratos inteligentes”, dijo Ian McGinley, director de Cumplimiento de la CFTC. “No es así”.

Pero la CFTC puede haber estado especialmente familiarizada con 0x, porque contrató a un director interino de LabCFTC de 0x Labs. Jason Somensatto se hizo cargo de la división de investigación de Tecnología financiera de la agencia en 2021. Ahora es jefe de Regulación en América del Norte para Chainalysis.

Las tres empresas están acusadas de ofrecer ilegalmente transacciones minoristas de materias primas apalancadas y con margen utilizando activos digitales, dijo la CFTC.

Opyn, unaMercado DeFiAsociada con el token oSQTH, es una empresa con sede en California a la que la CFTC también acusó de no registrarse correctamente como centro de ejecución de swaps, mercado de contratos designado y comerciante de comisiones de futuros, así como de no implementar un programa de identificación de clientes para cumplir con los requisitos de la Ley de Secreto Bancario. Deridex, una empresa de Carolina del Norte, también fue acusada de estas infracciones adicionales.

Esas empresas y ZeroEx,conocido por su protocolo 0xLa CFTC afirmó que todos ellos habían cooperado en la investigación y, como resultado, obtuvieron una sanción financiera reducida.

Los representantes de Opyn y 0x no respondieron de inmediato a las solicitudes de comentarios, y CoinDesk no pudo localizar a un representante de Deridex. Una cuenta asociada a la aplicación Matcha de 0x publicó el jueves en X, antes conocido como Twitter, que «tanto 0x como Matcha siguen funcionando sin problemas».

Un comisionado de la CFTC disintió en la votación de aplicación.

"Las órdenes de la Comisión en estos casos no indican que se hayan malversado fondos de clientes ni que ningún participante del mercado haya sido víctima de los protocolos DeFi, sobre los cuales la Comisión ha ejercido sus facultades de ejecución", declaró la comisionada Summer Mersinger en un comunicado. "Me preocupa que, en estos casos, la Comisión esté dando un paso más en la vía de interponer acciones de ejecución cuando deberíamos estar interactuando con el público".

ACTUALIZACIÓN (7 de septiembre de 2023, 23:43 UTC): Agrega intentos de comunicarse con empresas para obtener comentarios y la contratación anterior por parte de la CFTC del abogado de 0x Labs.

ACTUALIZACIÓN (7 de septiembre de 2023, 24:03 UTC):Añade comentario de Matcha.