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TZERO resuelve cargos de la SEC por violación de normas de Aviso legal
El sistema de comercio alternativo pagará una multa de 800.000 dólares.
By Nikhilesh De
Updated May 11, 2023, 5:14 p.m. Published Jan 11, 2022, 12:01 a.m.
La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) alegó el lunes que la plataforma de comercio basada en blockchain tZERO violó las normas federales de Aviso legal , multando a la compañía con 800.000 dólares y emitiendo una orden de cese y desistimiento como parte de un acuerdo con la empresa.
Supuestamente, TZERO no divulgó adecuadamente información clave, incluido que estaba compartiendo información de pedidos con un corredor de bolsa afiliado yTecnologías del OCEAN azul, un socio comercial en Singapur que posteriormente adquirió, de conformidad con las regulaciones federales, según laOrden de la SECAl parecer, la empresa tampoco presentó una enmienda a su Formulario ATS ante la SEC durante más de dos años después de que comenzó a compartir esta información, a pesar de que era requerido.
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TZERO es un sistema de negociación alternativo (SNA), una plataforma de negociación con una regulación distinta a la de las bolsas de valores nacionales. La empresa, afiliada a Overstock, también ofrece servicios de negociación y liquidación de tokens de seguridad, o valores registrados en una cadena de bloques.
En el acuerdo, a tZERO se le prohíbe cometer más violaciones regulatorias y además recibirá una multa relativamente leve.
“La forma en que un ATS muestra las órdenes y el interés comercial es fundamental para las operaciones de cualquier ATS, ya que la visualización de órdenes proporciona a los compradores y vendedores la expectativa de liquidez en el ATS y la posible ejecución de las órdenes de un participante”, señala la orden de la SEC.
TZERO propuso el acuerdo, que la SEC aceptó, según la orden. Según los términos del acuerdo, tZERO no admite ni niega las conclusiones de la SEC. Esta es la segunda acción de cumplimiento y acuerdo de la SEC en 2022, tras un acuerdo con el mercado de predicción descentralizado Polymarket a principios de este mes.
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