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La SEC acusa a dos personas por la venta ilícita de acciones de blockchain de UBI
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos acusó a dos residentes de Nevada de beneficiarse ilegalmente de las ventas de acciones de una autodenominada empresa blockchain.
Por Nikhilesh De
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos ha acusado a dos residentes de Nevada de beneficiarse ilegalmente de la venta de acciones de una autodenominada startup blockchain.
El abogado T.J. Jesky y el gerente de asuntos comerciales Mark DeStefano supuestamente ganaron alrededor de $1.4 millones en 10 días vendiendo acciones de UBI Blockchain Internet con sede en Hong Kong, afirmó la SEC en un comunicado.presione soltarLunes. Ambos recibieron 72.000 acciones restringidas de la empresa el pasado octubre, lo que significa que debían venderse a un precio específico: 3,70 dólares.
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Sin embargo, ambos supuestamente vendieron las acciones a precios que oscilaron entre 21 y casi 50 dólares. Las ventas se detuvieron cuando la SEC congeló por completo la venta de las acciones de la empresa a principios de enero, según el comunicado.
Como reportado Según CoinDesk en ese momento, la agencia citó un movimiento inusual en el precio de las acciones de UBI y preguntas sobre sus presentaciones regulatorias cuando suspendió la negociación de las acciones.
En el comunicado de prensa del lunes, Robert Cohen, jefe de la Unidad Cibernética de la División de Cumplimiento de la SEC, calificó el caso como un "PRIME ejemplo" de por qué los inversores minoristas deben ser cautelosos al comprar acciones de "empresas que de repente afirman tener un negocio de blockchain".
Añadió:
Este caso involucró tanto una suspensión de operaciones como a personas que poseían acciones restringidas y que intentaron aprovechar el drástico aumento de precios con ventas ilegales de acciones que violaban la declaración de registro.
Según la SEC, ambos acusados acordaron devolver los 1,4 millones de dólares y pagar otros 188.682 dólares en multas, además de estar sujetos a medidas cautelares permanentes. Sin embargo, ninguno ha admitido ni negado las acusaciones de la SEC.
La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), la Comisión Nacional Bancaria y de Valores de México y la Superintendencia del Mercado de Valores de Panamá ayudaron a la SEC en la investigación de la venta, dijo el regulador estadounidense.
Logotipo de la SECimagen vía Mark Van Scyoc / Shutterstock
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