El Departamento de Justicia y la SEC argumentan que las leyes vagas no justifican el fraude en las ICO

El gobierno de Estados Unidos está resistiéndose a un intento de desestimar los cargos que presentó en una demanda en curso por fraude de oferta inicial de monedas (ICO).

En presentaciones gemelas presentadas el lunes, el Departamento de Justicia (DOJ) y la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) desestimaron las afirmaciones del acusado Maksim Zaslavskiy de que las leyes de valores de Estados Unidos no se aplican a la venta de tokens vinculados a dos empresas, una respaldada por bienes raíces y la otra por propiedades de diamantes.

Zaslavskiy, que se declaró inocente de fraude de valores, fue...primer acusadopor la SEC en septiembre pasado, seguido porcargos adicionalesEl Departamento de Justicia lo solicitó en noviembre. El caso de la SEC contra Zaslavskiy se ha suspendido a la espera del resultado de la demanda del Departamento de Justicia.

Las presentaciones son notables dada la creciente presencia del gobierno de Estados Unidos –y de la SEC en particular– en el espacio de las Criptomonedas . La SECha adoptado un enfoque cada vez más activo desde su creacióndeclarado públicamenteque los tokens emitidos en conjunto con The DAO, el ahora desaparecido vehículo de financiación basado en Ethereum, eran valores.

Y justo la semana pasada, un alto funcionario de la División de Cumplimiento de la SECdivulgadoDurante una comparecencia ante el evento, la agencia está realizando "docenas" de investigaciones en esta área.

En el centro de la presión de Zaslavskiy para desestimar los cargos se encuentra el argumento de que los dos tokens en cuestión no son en realidad valores según la legislación estadounidense, lo cual, según él, es demasiado vago, sino monedas. Los fiscales se opusieron a esta afirmación, afirmando que tanto el token RECoin como el Diamond se encuentran plenamente dentro de los límites de la... Prueba de Howey.

"Ahora, al ser procesado por fraude de valores, el acusado afirma que su 'oportunidad de inversión' no era una inversión en absoluto, sino simplemente la venta de una moneda respaldada por una materia prima, primero bienes raíces (REcoin) y luego diamantes (Diamond)", escribieron los abogados del gobierno estadounidense. "Según el acusado, la moneda son los certificados sin valor enviados a los inversores, lo que llevó a algunos a solicitar reembolsos".

Continuaron discutiendo:

[Zaslavskiy] también alega que las leyes de valores no le informaron debidamente de que su conducta era ilegal, a pesar de haber informado a sus inversores de que cumplía plenamente con la ley. Los argumentos del acusado carecen de fundamento a la luz de las alegaciones del escrito de acusación y la ley aplicable. Por consiguiente, su solicitud debe ser denegada.

La vaguedad no es excusa

La presentación del Departamento de Justicia adopta un tono decididamente despectivo hacia el argumento de que las regulaciones de la SEC no son lo suficientemente claras cuando se trata de la cuestión de las criptomonedas y las ICO.

De hecho, ambos documentos están acompañados de copias de algunas de las declaraciones emitidas en los últimos meses por el regulador de valores de EE. UU.

"El acusado invita a este Tribunal a ser el primero en declarar que las Leyes de Valores son inconstitucionalmente vagas (ya sea en la superficie o en su aplicación)", bromeó el documento del Departamento de Justicia.

Cabe destacar que el gobierno argumentó que Zaslavskiy sabía lo que hacía cuando comenzó a solicitar inversiones para ambas ventas de tokens, y escribió que "tenía conocimiento más que suficiente de que esta conducta constituía fraude de valores".

"Es más, hay pruebas de que el acusado, de hecho, estaba al tanto de que estaba sujeto a las leyes de valores", escribió el gobierno, y añadió que un inversor en la ICO de RECoin había preguntado sobre el cumplimiento y le habían dicho "en resumen, que no tenía de qué preocuparse en cuanto al cumplimiento legal".

La SEC también contactó al acusado el 15 de agosto de 2017 para solicitarle información sobre la ICO de REcoin. El acusado escribió que planeaba contratar a un abogado, pero en lugar de ello procedió con la ICO de Diamond, continúa el documento.

Los documentos presentados ante el Departamento de Justicia y la SEC se pueden encontrar a continuación:

Departamento de Justicia por CoinDesken Scribd

SEGUNDO por CoinDesken Scribd

Imagen de la estatua de la Justicia vía Shutterstock