SEC звинувачує Kraken у роботі незареєстрованої платформи та неналежному змішуванні коштів клієнтів

• Kraken приєднався до Coinbase і Binance як мішеней для звинувачень Комісії з цінних паперів і бірж у тому, що ці компанії працюють без належної реєстрації в США як компанії з цінними паперами.
• SEC висвітлила довгий список токенів, якими вона вважає цінні папери, якими торгував Kraken, кожен з яких наразі неодноразово фігурував у примусових діях SEC.

Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) стверджує, що в понеділок у новому позові Крипто Kraken змішала кошти клієнтів і компаній, працюючи як незареєстрований брокер, клірингове агентство та дилер.

Федеральний регулятор заявив що компанія, що базується в Сан-Франциско, порушила федеральні закони про цінні папери в повторенні своїх позовів проти інших Крипто платформ. Унікальним для позову в понеділок є твердження про те, що Kraken створив «значний ризик», змішавши до 33 мільярдів доларів клієнтської Крипто з власними корпоративними активами, заявив регулятор із посиланням на незалежного аудитора Kraken.

«Подібним чином Kraken іноді зберігає готівку своїх клієнтів на суму понад 5 мільярдів доларів, а також змішує частину готівки своїх клієнтів із частиною власних», — йдеться в позові. «Насправді Kraken часом оплачував операційні витрати безпосередньо з банківських рахунків, на яких зберігалася готівка клієнтів».

SEC стверджує, що Kraken одночасно керує незареєстрованим брокером, розрахунковою палатою та біржею, повторюючи її скарги проти Binance і Coinbase, на початку цього року агентство подало до суду на дві біржі.

Ці справи тривають. SEC раніше врегулювала подібні звинувачення проти Зараз закрите крило Bittrex у США.

Федеральний регулятор, як і в попередніх позовах, перерахував ряд токенів, які він вважав незареєстрованими цінними паперами, включаючи токен ALGO$0.1295, MATIC і NEAR від Polygon. Згідно з позовом, Kraken взяв безпосередню участь у просуванні цих токенів серед інвесторів.

У заяві SEC міститься прохання назавжди заборонити Kraken працювати як незареєстровану біржу. Агентство каже, що воно також вимагає штрафу та повернення Kraken неправомірно отриманих доходів.

«Ми не згодні зі скаргою SEC проти Kraken, твердо стверджуємо, що ми не публікуємо цінні папери в біржі, і плануємо рішуче захищати свою позицію», — йдеться в заяві Kraken. «SEC неодноразово закликала Крипто прийти та зареєструватися без єдиного закону, який підтверджує їхню позицію, і без чіткого шляху до реєстрації. І, незважаючи на спротив законодавців, SEC продовжує подавати судові позови проти цих Крипто бірж. Протягом багатьох років ми виступали за ефективне регулювання ринку США, яке враховує унікальні ризики та переваги, які Крипто представляє для всіх людей. Ми вважаємо, що дії Конгресу є найбільш прийнятним шляхом для вирішення проблеми відсутності чіткість регулювання в США. Прикро бачити, що SEC продовжує свій шлях регулювання шляхом примусового виконання, що завдає шкоди американським споживачам, гальмує інновації та шкодить конкурентоспроможності США в усьому світі».

Біржа також опублікувала a публікація в блозі окреслюючи свою позицію.

Регулятор врегулював витрати, пов’язані з послугами стекінгу Kraken на початку цього року.

ОНОВЛЕННЯ (20 листопада 2023 р., 23:05 UTC): Додає додаткові деталі та посилання.

ОНОВЛЕННЯ (21 листопада 2023 р., 00:29 UTC): Додає заяву від Kraken.