CFTC переслідує Opyn, інші операції DeFi у Enforcement Sweep

Комісія з торгівлі товарними ф’ючерсами (CFTC) висунула звинувачення трьом децентралізованим Фінанси компаніям (DeFi) – Opyn, Inc., ZeroEx (0x), Inc. і Deridex, Inc. – у пропозиції незаконної торгівлі деривативами, згідно із заявою агентства в четвер.

За даними CFTC, ці три компанії стикаються з низкою звинувачень у тому, що вони використовують протоколи на основі блокчейну та смарт-контрактів для функціонування як торгових платформ. Регулятор деривативів США наказує Opyn, ZeroEx і Deridex припинити ці порушення та сплатити штрафи в розмірі 250 000, 200 000 і 100 000 доларів відповідно. Компанії погодилися на ці умови для врегулювання звинувачень.

«Десь на цьому шляху оператори DeFi прийшли до думки, що незаконні транзакції стають законними, коли їм сприяють смарт-контракти», — сказав директор із правозастосування CFTC Ян Макгінлі. «Вони не роблять».

Але CFTC, можливо, був особливо знайомий з 0x, тому що він найняв в.о. директора LabCFTC від 0x Labs. У 2021 році Джейсон Соменсатто очолив відділ дослідження фінансових Технології агентства. Зараз він очолює Політика Chainalysis у Північній Америці.

CFTC повідомила, що всі три компанії звинувачуються в незаконній пропозиції роздрібних товарних транзакцій із кредитним плечем і націнкою з використанням цифрових активів.

Опин, а Ринок DeFi пов’язана з токеном oSQTH, є каліфорнійською компанією, яку CFTC також звинувачує в тому, що вона не змогла належним чином зареєструвати установу виконання свопів, визначений контрактний ринок і ф’ючерсний комісійний торговець, а також не налаштувала програму ідентифікації клієнтів відповідно до вимог Закону про банківську таємницю. Deridex, компанію з Північної Кароліни, також звинуватили в цих додаткових порушеннях.

Ці компанії та ZeroEx, відомий своїм протоколом 0x, за словами CFTC, всі вони співпрацювали в розслідуванні, отримавши в результаті пом’якшений фінансовий штраф.

Представники Opyn і 0x T відразу відповіли на запити про коментарі, а CoinDesk T зміг знайти представника Deridex. Обліковий запис, пов’язаний із додатком 0x Matcha, опублікував у четвер на X, раніше відомому як Twitter, що «і 0x, і Matcha продовжують працювати без проблем».

ONE уповноважений CFTC не погодився під час голосування щодо примусового виконання.

«Накази Комісії в цих випадках не вказують на те, що кошти клієнтів були незаконно привласнені або що будь-які учасники ринку стали жертвами протоколів DeFi, щодо яких Комісія розв’язала свої повноваження», — йдеться в заяві комісара Саммер Мерсінгер. «Мене турбує те, що Комісія в цих випадках робить ще один крок у напрямку застосування примусових заходів, тоді як ми повинні спілкуватися з громадськістю».

ОНОВЛЕННЯ (7 вересня 2023 р., 23:43 UTC): Додано спроби зв’язатися з компаніями для отримання коментарів, а також попередній найм CFTC юриста 0x Labs.

ОНОВЛЕННЯ (7 вересня 2023 р., 24:03 UTC): Додає коментар від Matcha.