Kraken сплатить штраф у розмірі 1,25 мільйона доларів після врегулювання звинувачень із CFTC

Kraken заплатить 1,25 мільйона доларів, щоб врегулювати звинувачення Комісії з торгівлі товарними ф’ючерсами (CFTC) за те, що він пропонував незаконні послуги з маржинальних транзакцій цифрових активів і не зареєструвався як продавець ф’ючерсних товарів (FCM) у регуляторному агентстві.

CFTC визнав, що Kraken порушив Закон про товарні біржі, пропонуючи Крипто з націнкою в період з червня 2020 року по червень 2021 року, не реєструючись як призначений контрактний ринок (DCM) або FCM. Підприємства, які сподіваються розміщувати або торгувати ф’ючерсними продуктами, повинні зареєструватися як FCM, тоді як для пропонування ф’ючерсних продуктів потрібна ліцензія DCM.

Кракен зберіг одноосібну опіку над маржинальними активами, згідно з даними прес-реліз CFTC.

«Протягом відповідного періоду Kraken пропонував потенційним і існуючим клієнтам у США можливість укладати роздрібні товарні угоди з націнкою на своїй біржі», — йдеться в наказі, виданому CFTC. «Маржинальна торгівля була доступна будь-якій особі США, якій Kraken схвалив обліковий запис користувача».

Біржа запропонувала співвідношення маржі до 5:1 відповідно до замовлення.

Згідно з умовами мирової угоди, Kraken сплатить штраф у розмірі 1,25 мільйона доларів протягом 30 днів і припинить пропонувати цей тип маржі громадянам США. Біржа також відмовляється від права на будь-які слухання або судовий перегляд.

Комісар CFTC Доун Стамп оголосив у відповідній заяві, що Kraken може бути важко дотримуватися закону, враховуючи поточні вказівки щодо таких питань, як «фактична доставка» цифрових активів.

Стамп сказав, що незрозуміло, як Kraken може регулюватися як FCM, зазначивши, що було б «безпрецедентним», щоб компанія була зареєстрована як DCM і FCM одночасно. Згідно з базою даних NFA, Kraken не зареєстрований як ні те, ні інше.

«Яким чином Kraken буде регулюватися як FCM, не зовсім зрозуміло, оскільки багато правил Комісії, що регулюють її регулювання традиційних FCM, не відповідають ролі Kraken як біржі», – сказала вона.

Комісар запропонував відкрити процедуру нормотворчості, щоб забезпечити чіткі «правила дорожнього руху» для бірж та інших Крипто структур, яких мають дотримуватися.

У заяві представник Kraken сказав: "Ми цінуємо те, що сьогоднішнє врегулювання підтверджує нашу співпрацю та залученість у цьому питанні. Ми прагнемо працювати з регуляторами, щоб спробувати забезпечити, щоб правила, що регулюють цифрові активи, створювали рівні умови гри в усьому світі, ONE дозволяли Крипто в США процвітати, одночасно захищаючи інтереси окремих осіб і цілісність галузі".

Kraken «прагнув роз’яснити» вказівки CFTC щодо маржинальної торгівлі та почав проактивно обмежувати свої маржинальні продукти в червні 2021 року, йдеться у заяві.

«Як впізнає в ній комісар Стамп збіг, цей примусовий захід відбувається через відсутність чітко сформульованого шляху пропонування маржинальних спотових продуктів роздрібним інвесторам. Ми вважаємо, що такий шлях принесе користь індустрії цифрових активів США та великим американським інвесторам. Kraken LOOKS на продуктивну співпрацю з цими питаннями в майбутньому», — йдеться в заяві.

Зак Сьюард внесла звітність.

ОНОВЛЕННЯ (28 вересня 2021 р., 20:51 UTC): Додає додатковий контекст і заяву від Kraken.