SEC, CFTC звинувачують XBT Corp. у продажу незареєстрованих свопів на Bitcoin

Регулюючі органи США висунули звинувачення проти XBT Corp. у четвер, стверджуючи, що компанія не змогла зареєструватися як ф’ючерсний комісійний продавець (FCM).

В одночасних прес-релізах Комісія з торгівлі товарними ф'ючерсами (CFTC) і Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) стверджували, що XBT, також відомий як First Global Credit, продавав свопи на основі безпеки для Bitcoin без реєстрації на національній біржі.

Згідно з обвинуваченнями, XBT запитував або приймав ф'ючерсні замовлення від 24 клієнтів із США в період з березня 2016 року по липень 2017 року, приймаючи Bitcoin для маржинальних угод. За цей час компанія не зареєструвалася як FCM.

Загалом у XBT було щонайменше 90 інвесторів, які здійснили понад 18 000 свопів на основі цінних паперів у період з 2014 по 2019 роки, здійснивши транзакції на суму понад 100 мільйонів доларів «на основі цінних паперів, зареєстрованих у США». згідно з юридичною документацією. З них 43,8 мільйона доларів були угодами резидентів США.

Компанія виплатить понад 130 000 доларів у вигляді зборів і списання в рамках врегулювання, а SEC візьме на себе опіку над коштами протягом наступного року. У прес-релізі CFTC зазначено, що агентство «визнає, що цивільний грошовий штраф FGC у цій справі був суттєво зменшений у світлі співпраці з FGC та відновлення».

XBT випустив First Credit у жовтні 2014 року, пропонуючи похідні продукти «контракт на різницю» (CFD), що дозволяє клієнтам почергово вносити Bitcoin для придбання кредитів, що представляють акції таких компаній, як Apple.

Згідно з релізами, у розслідуванні брали участь ФБР США та Управління з нагляду за фінансовими ринками Швейцарії (FINMA).

XBT не відразу відповів на Request про коментар.

SEC зображення через Shutterstock