SEC висунула звинувачення двом у незаконному продажі акцій UBI Blockchain

Комісія з цінних паперів і бірж США висунула звинувачення двом жителям Невади в незаконному отриманні прибутку від продажу акцій від блокчейн-стартапу, який вони самі назвали.

Адвокат Т.Й. Джескі та менеджер із ділових справ Марк ДеСтефано нібито заробили близько 1,4 мільйона доларів за 10 днів, продавши акції гонконзької компанії UBI Blockchain Internet, стверджує SEC у своєму звіті. прес-реліз понеділок. Обидва отримали 72 000 обмежених акцій фірми в жовтні минулого року, що означає, що вони повинні були бути продані за певною ціною - $3,70.

Однак вони нібито продали акції за ціною від 21 до майже 50 доларів. Відповідно до релізу, продажі були припинені, коли SEC повністю заморозила продажі акцій фірми на початку січня.

як повідомили CoinDesk у той час, агентство посилалося на незвичайні зміни ціни акцій UBI та сумніви щодо його нормативних документів, коли воно призупинило торгівлю акціями.

У понеділковому прес-релізі Роберт Коен, керівник кіберпідрозділу SEC Enforcement Division, назвав цю справу «PRIME прикладом» того, чому роздрібні інвестори повинні бути обережними щодо придбання акцій «компаній, які раптово заявили, що мають блокчейн-бізнес».

Він додав:

«Ця справа стосувалася як призупинення торгів, так і людей, які володіли акціями з обмеженим доступом, які намагалися отримати прибуток від різкого зростання цін шляхом незаконного продажу акцій, що порушує заяву про реєстрацію».

За даними SEC, обидва відповідачі погодилися повернути 1,4 мільйона доларів і сплатити ще 188 682 долари штрафу, а також підпасти під постійні судові заборони. Однак ніхто не визнав і не спростував звинувачення SEC.

Управління регулювання фінансової індустрії (FINRA), мексиканська Comisión Nacional Bancaria y de Valores і панамська Superintendencia del Mercado de Valores допомогли SEC у розслідуванні продажу, заявив регулятор США.

Логотип SEC зображення через Mark Van Scyoc / Shutterstock