LedgerX утверждает, что «личная неприязнь» заставила бывшего председателя CFTC задержать одобрение

Руководство LedgerX утверждает, что Комиссия по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) относится к ним несправедливо — из-за публикации в блоге.

В соответствии с две буквы Согласно информации, полученной CoinDesk по Request в соответствии с Законом о свободе информации (FOIA), LedgerX полагает, что бывший председатель CFTC Дж. Кристофер Джанкарло был лично предвзят по отношению к компании и неправомерно использовал свое положение, чтобы задержать одобрение измененной регистрации Организации по клирингу деривативов.

«У нас есть веские основания полагать, что эта необоснованная задержка, которая является явным нарушением Закона о товарных биржах, связана с враждебностью председателя к записи в блоге, написанной нашим генеральным директором», — говорится в первом письме от 3 июля 2019 года.

Джанкарло не удалось немедленно связаться с нами для получения комментариев. Мы обновим эту статью, если получим ответ. Генеральный директор LedgerX Пол Чоу сообщил CoinDesk в телефонном разговоре в субботу, что письма точны и содержат только некоторые сообщения, отправленные агентству.

В первом письме компания утверждает, что бывший председатель Джанкарло угрожал компании, заявив:

«В январе [2019 года] председатель позвонил ONE из членов нашего совета директоров и сказал ему, что он собирается добиться отмены нашего приказа DCO в течение двух недель из-за сообщения в блоге, написанного мной годом ранее, в котором говорилось, что более крупным компаниям предоставляется льготный режим, чтобы он мог «укрепить свое наследие». Это относится к одобрению ICE/Bakkt, которое столкнулось с проблемами, которые раздражали председателя».

Неяснокакой пост в блогеконкретно это письмо относится к.

«Это был давний спор», — сказал Чоу, добавив, что в ноябре 2018 года компании сообщили, что ее заявка на внесение поправок в DCO «будет рассмотрена очень быстро», и что он считает подозрительным, что она до сих пор не одобрена.

Представитель CFTC Майкл Шорт сообщил CoinDesk , что не может комментировать обвинения, содержащиеся в письмах, но в целом «CFTC относится ко всем зарегистрированным организациям одинаково», а бизнес LedgerX требует «всестороннего рассмотрения».

Претензии по поводу вмешательства

CFTC попросила LedgerX приобрести страховку и провести аудит SOC 1 Type 2, который направлен на то, чтобы убедиться, что средства контроля компании достаточны для ее юридического или технического мандата. Оба эти условия «были полностью фиктивными», — заявила LedgerX в своем письме. Однако позже должностные лица агентства поняли, что аудит «был не тем, что они думали», — продолжила она.

В письме утверждалось, что сотрудник CFTC пытался вмешаться в аудит LedgerX, а неназванные аудиторы, как сообщается, «заявляли, что никогда раньше не сталкивались с подобными вещами».

28 сентября главный операционный директор LedgerX Джутика Чоуповторил заявление в Twitter, письмо:

«Предыдущий председатель хотел отозвать лицензию LX, поскольку усилия Bakkt не продвигались. Не имея законных оснований для отзыва нашей лицензии, сотрудники прибегли к помощи наших независимых аудиторов, чтобы сфальсифицировать аудит и дать комиссии повод отозвать лицензию. Сотрудники признали это и извинились».

Request агентства на страхование также, по-видимому, вызвал проблемы, поскольку сотрудники агентства поняли, что «им придется разработать единые правила для других потенциальных заявителей», а это значит, что ErisX и Bakkt должны будут соблюдать одни и те же стандарты.

Согласно письму:

«Мы [LedgerX] общались с руководителями подразделений, которые обсуждали, насколько все это запутано, и ONE из них сказал мне, что чувствует себя «охранником в концентрационном лагере, который просто выполняет приказы сверху». Эти приказы полностью противоречили нормативной базе, призванной беспристрастно оценивать достоинства и репутацию заявки, и, по нашему мнению, основывались исключительно на личной неприязни между [Джанкарло] и мной из-за моего поста в блоге».

Это утверждение было повторено во втором письме от 11 июля 2019 года, когда LedgerX отметила, что ее заявка на внесение поправок в DCO оставалась нерассмотренной в течение почти 250 дней (сейчас более 300 дней). У CFTC есть 180 дней, чтобы одобрить или отклонить заявку в соответствии с федеральным законом, хотя неясно, что произойдет, если она этого не сделает.

Шорт из CFTC заявил, что процесс рассмотрения «затянулся из-за неоднократных изменений в стратегии лицензирования компании».

Уважение к ICE

В письмах также отмечается, что требования CFTC к репозиторию данных о свопах (SDR) требуют, чтобы LedgerX отчитывалась перед торговым хранилищем ICE Intercontinental Exchange, которое в прошлом году объявило о запуске конкурирующего с LedgerX продукта в виде Bakkt.

«На заседании консультативного комитета по Технологии сотрудник ICE признался мне в частном порядке, что они с большим интересом следят за нашим контрактом и считают, что это правильный подход», — говорится в письме от 3 июля, а также добавляется:

«Позже у нас есть запись голоса, когда сотрудники ICE подумали, что они заглушили свою сторону, что им было поручено отложить поддержку нашей отчетности по SDR, чтобы мы не могли начать торговлю — то, что мы считаем крайне антиконкурентным. Мы подали официальную жалобу относительно этого антиконкурентного аспекта, на который вообще не ответили. Позже руководитель подразделения лично признался нашему главному операционному директору, что я был прав, утверждая, что некоторые организации пользуются преимущественным отношением со стороны офиса председателя [sic]».

Эти предполагаемые действия наносят ущерб компании. Согласно письмам, LedgerX «понесла значительные издержки» и потеряла множество сотрудников из-за этих проблем.

LedgerX также утверждает, что неназванный репортер « ONE из самых уважаемых журналистских учреждений в мире» сообщил компании, что «правительственные инсайдеры» делились информацией о планах компании с «крупными конкурентами из частного сектора». (Предположительно, конкурентом является ICE.)

LedgerX назвал эти действия «грубым нарушением» обязанности председателя по обеспечению соблюдения закона.

Bakkt выходит в эфир

LedgerX почти опередил Bakkt, запустив в конце июля контракты на фьючерсы с физической поставкой Bitcoin . Однако в то время CFTC связалась с CoinDesk, которая впервые сообщил о предложении фьючерсов, заявив, что компания «еще не получила одобрения Комиссии» на это.

В результате Bakkt, принадлежащая ICE, стала первой регулируемой компанией США, предложившей этот продукт.ранее в этом месяце.

Эти усугубляющиеся проблемы, по-видимому, спровоцировали серию твитов от Пола и Джутики Чоу после запуска Bakkt 23 сентября.

20 сентября журнал Fortune опубликовал предварительный материал,написав, что Bakkt предложит«первые криптовалютные контракты с физической поставкой, когда-либо торговавшиеся на регулируемой федеральным правительством бирже». LedgerX предлагает опционные контракты с физической поставкой с 2017 года.

Статья в журнале Fortuneс тех пор был обновленразъяснить, что Bakkt предлагает «первую физически доставляемую криптовалютуфьючерсыконтракты, когда-либо торговавшиеся на бирже, регулируемой федеральным правительством» (выделено мной).

После публикации статьи Джутика Чоуспросил CFTCв Twitter, если он «собирается выпустить исправление по этому ONE». После того, как аккаунт Bakkt в Twitter поделился LINK на статью, онасказал в последующем твите:

«@CFTC, вы также собираетесь заставить их удалить этот твит? (или, если быть точнее, глава правоохранительных органов собирается вызвать их за публикацию в Твиттере статьи с неверной информацией, как они сделали с LedgerX?)»

Пол Чоу сообщил CoinDesk в субботу, что его «уволили» из Консультативный комитет по Технологии CFTC, очередная встреча которого состоится 3 октября.

«Они T сказали мне, почему, но я думаю, вполне очевидно, почему они это сделали», — сказал он. «ONE из вопросов, о котором они собирались поговорить... была опека, а LedgerX — по сути, единственный участник, который сейчас занимается опекой, поэтому мы собирались отправить Джутику».

По его словам, в пятницу вечером с ним связались из CFTC и сообщили о его отстранении.

Шорт сообщил CoinDesk , что удаление «было единогласным решением Комиссии».

«Неустойчивое и непрофессиональное поведение Пола могло отвлечь внимание от важных вопросов, рассматриваемых комитетом», — добавил он.

На вопрос о его дальнейших действиях Пол Чоу ответил лишь:

«Хотел бы я знать».

Изображение главного операционного директора LedgerX Джутики Чоу из архивов CoinDesk