L'ancien PDG de FTX, Sam Bankman-Fried, a été convoqué à une audience le 2 février pour répondre aux allégations d'un régulateur texan selon lesquelles FTX US proposait des produits de valeurs mobilières non enregistrés via son service de rendement.

Le Texas State Securities Board (TSSB) a programmé l'audience administrative,accusant la société de Bankman-Fried de violations des lois sur les valeurs mobilièresau Texas, bien que le PDG déchu ne dirige plus l'entreprise qu'il a fondée, aujourd'hui en faillite. Le conseil d'administration, qui a envoyé une lettre recommandée à l'adresse de Bankman-Fried aux Bahamas pour l'informer de l'audience, a suggéré que la procédure pourrait se dérouler via Zoom.

FTX Capital Marchés LLC est enregistrée en tant que courtier auprès du conseil d'administration, et « les Texans ont pu acheter et vendre des actions cotées en bourse par l'intermédiaire de la société », selon l'avis d'audience daté du 22 novembre. Le régulateur de l'État demande une ordonnance de cessation et d'abstention pour que FTX mette fin à la fraude en valeurs mobilières dans l'État, restitue l'argent aux investisseurs concernés et cible Bankman-Fried avec des amendes.

L'enquête du TSSB sur FTX US est devenue publique en octobre, lorsque le directeur de l'application de la loi, JOE Rotunda, a affirmé dans un dossier dans l'affaire de faillite de Voyager Digital que FTX US avait peut-être violé la loi de l'État régissant l'enregistrement et la vente de produits de valeurs mobilières parce qu'elle proposait un produit à rendement aux clients américains.

S'exprimant lors d'une table ronde avec Ryne Miller, avocat général de FTX, à New York en octobre, Rotunda a déclaré qu'il envisageait d'engager une action coercitive en dernier recours. Il a ajouté que le TSSB préférait régler les problèmes avec les entreprises avant qu'une action coercitive ne soit nécessaire, et que FTX s'était jusque-là montré coopératif.

Rotunda n'a pas répondu à la Request de commentaire de CoinDesk au moment de la publication.

L’affaire de l’État devra peut-être être classée après une longue liste d’enquêtes fédérales et internationales sur ce qui s’est passé à l’intérieur de FTX.

L'effondrement de la bourse basée aux Bahamas fait actuellement l'objet d'une enquête de la part de la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis, du ministère de la Justice (DOJ), de la police des Bahamas etLes sénateurs Elizabeth Warren (D-Mass.) et Dick Durbin (D-Ill.).

Sur le même sujet :La chute de FTX : couverture complète