Binance poursuivi par la CFTC pour avoir proposé des produits de trading de dérivés cryptos non enregistrés aux États-Unis

L’une des principales agences américaine de réglementation des marchés financiers, la Commodity Futures Trading Commission (CFTC), a engagé des poursuites contre Binance et son fondateur Changpeng Zhao.

La CFTC accuse Binance et son fondateur d’avoir sciemment proposé des produits dérivés cryptos non enregistrés aux États-Unis en transgression de la loi.

La CFTC affirme que Binance a offert des options de trading de produits dérivés pour Bitcoin, Ether, Litecoin, Tether et Binance USD, qui, selon la CFTC, peuvent être considérées comme des marchandises.

“Depuis le lancement de sa plateforme en 2017, Binance a opté pour une approche calculée et progressive pour accroître sa présence aux États-Unis malgré son intention publique de” bloquer “ou de” restreindre “les clients situés aux États-Unis d’accéder à sa plateforme”, peut-on lire dans le dépôt de la CFTC.

« Binance, Zhao… et Lim, l’ancien directeur de la conformité (« CCO ») de la plateforme, savaient chacun que la sollicitation par Binance de clients situés aux États-Unis soumettait l’exchange à des exigences d’enregistrement et réglementaires en vertu de la loi américaine », poursuit la CFTC.

“Mais Binance, Zhao et Lim ont tous choisi d’ignorer ces exigences et ont sapé le programme de conformité inefficace de Binance en prenant des mesures pour aider les clients à échapper aux contrôles d’accès de Binance.”

Le procès de la CFTC intervient après une longue enquête menée par l’agence sur Binance qui a débuté en 2021.

Binance face à plusieurs poursuites aux Etats-Unis

Binance fait également l’objet d’une enquête de la part de l’Internal Revenue Service américaine et de divers procureurs fédéraux concernant l’absence de contrôles anti-blanchiment d’argent (AML) et Know Your Customer (KYC).

En se basant sur des chats, la CFTC affirme que des entités sanctionnées et des citoyens issus de régimes sanctionnés ont utilisé la plateforme : le CCO Lim aurait affirmé que “les terroristes envoient généralement de “petites sommes”” tandis que d’autres clients utilisaient l’exchange essentiellement pour le crime.

Binance fait également l’objet d’une enquête de la part de la Securities and Exchange Commission des États-Unis sur la question de savoir si l’exchange a permis aux traders américains d’accéder à des titres non enregistrés.

En février, le directeur de la stratégie de Binance, Patrick Hillman, a admis que l’exchange prévoyait de payer diverses amendes dans le cadre de plusieurs enquêtes en cours à titre de réparation pour les transgressions réglementaires antérieures.

Alors que Binance fait face à une tempête d’actions réglementaires, les tentatives passées de l’exchange pour courtiser divers régulateurs ne semblent pas avoir porté leurs fruits.