Ang dating FTX CEO na si Sam Bankman-Fried ay tinawag sa isang pagdinig noong Pebrero 2 para sagutin ang mga claim mula sa Texas regulator na ang FTX US ay nag-alok ng mga hindi rehistradong produkto ng securities sa pamamagitan ng yield-bearing service nito.

Ang Texas State Securities Board (TSSB) ay nag-iskedyul ng administratibong pagdinig, inaakusahan ang kumpanya ni Bankman-Fried ng mga paglabag sa securities sa Texas, bagama't hindi na pinapatakbo ng disgrasyadong CEO ang kumpanyang itinatag niya, na ngayon ay nasasadlak na sa mga paglilitis sa bangkarota. Ang board, na nagpadala ng isang rehistradong sulat sa address ni Bankman-Fried sa Bahamas na nagpapaalam sa kanya ng pagdinig, ay iminungkahi na ang mga paglilitis ay maaaring isagawa sa Zoom.

Ang FTX Capital Markets LLC ay nakarehistro bilang isang dealer sa board, at "Nakapagbili at nagbenta ang mga Texas ng stock na ibinebenta sa publiko sa pamamagitan ng firm," ayon sa paunawa sa pagdinig na napetsahan noong Nob. 22. Ang regulator ng estado ay humihingi ng cease-and-desist order para sa FTX na ihinto ang pandaraya sa mga securities sa estado, upang ibalik ang pera sa mga apektadong mamumuhunan at upang i-target ang mga Bankman-Fri.

Ang pagsisiyasat ng TSSB sa FTX US ay naging pampubliko noong Oktubre, nang i-claim ng Direktor ng Pagpapatupad na JOE Rotunda sa isang pagsasampa sa kaso ng pagkabangkarote ng Voyager Digital na ang FTX US ay maaaring lumalabag sa batas ng estado na namamahala sa pagpaparehistro at pagbebenta ng mga produkto ng securities dahil nag-aalok ito ng produkto na nagbibigay ng ani sa mga customer ng US.

Sa pagsasalita sa isang panel discussion kasama ang FTX General Counsel Ryne Miller sa New York noong Oktubre, sinabi ni Rotunda na isinasaalang-alang niya ang paghahain ng aksyon sa pagpapatupad bilang isang huling paraan. Idinagdag niya na mas gusto ng TSSB na tratuhin ang mga isyu sa mga kumpanya bago maging kinakailangan ang isang aksyong pagpapatupad, at ang FTX ay, hanggang sa puntong iyon, ay naging kooperatiba.

Hindi ibinalik ng Rotunda ang Request ng CoinDesk para sa komento sa oras ng paglalathala.

Ang usapin ng estado ay maaaring kailangang pumila sa likod ng mahabang listahan ng mga pederal at internasyonal na pagsisiyasat sa kung ano ang nangyari sa loob ng FTX.

Ang pagbagsak ng exchange na nakabase sa Bahamas ay kasalukuyang iniimbestigahan ng U.S. Securities and Exchange Commission (SEC), ng Department of Justice (DOJ), ng Bahamian police, at Sina Senators Elizabeth Warren (D-Mass.) at Dick Durbin (D-Ill.).

Read More: Ang Pagbagsak ng FTX: Buong Saklaw