Firm na Nakita Stock Boost Pagkatapos Crypto 'Pivot' Hit Sa Bagong SEC Charges

Ang U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) ay nagsampa ng mga bagong singil laban sa kumpanya ng fintech na Longfin Corp. at sa CEO nito, si Venkata Meenavalli, na sinasabing ang kumpanya ay gumawa ng panloloko noong nag-claim itong magdala ng mas maraming kita kaysa sa mayroon ito upang ma-secure ang isang exchange listing para sa mga share nito.

Ayon sa isang press release Miyerkules, inaakusahan ng SEC si Longfin, na ang presyo ng bahagi ay tumalon ng humigit-kumulang 2,000 porsiyento noong 2017 matapos ipahayag ang isang blockchain pivot, ng palsipikasyon ng kita nito at mapanlinlang na inilista ang kumpanya sa palitan ng Nasdaq. Ang mga singil ay higit pa sa mga nakaraang paratang ng illicitly distributed unregistered shares, na dati ay nagresulta sa isang preliminary injunction.

"Ang reklamo ay nagsasaad na sina Longfin at Meenavalli ay nakakuha ng kwalipikasyon para sa isang Regulation A+ na alok sa pamamagitan ng maling pagrepresenta sa SEC filings na ang kumpanya ay pangunahing pinamamahalaan at pinamamahalaan sa U.S. kung saan, sa katunayan, ang mga operasyon, mga asset at pamamahala ng kumpanya ay nanatiling malayo sa pampang," ayon sa paghaharap.

Ang kumpanya at ang CEO nito ay namahagi din umano ng 400,000 shares sa mga insider at affiliate nang hindi aktwal na ibinebenta ang mga share na ito, para lamang matugunan ang mga pamantayan sa listahan para sa Nasdaq.

Higit pa rito, ang consultant ng Longfin na si Andy Altahawi ay diumano'y "nagkamali sa pagkatawan sa Nasdaq" kung gaano karaming mga bahagi ang naibenta, at kung gaano karaming mga shareholder ang umiiral.

Bilang karagdagan sa paratang sa mapanlinlang na pagbabahagi, iniulat na pinalaki ng Longfin ang pag-agos nito, "na nagtala ng higit sa $66 milyon sa pakunwaring kita."

Sa isang pahayag, sinabi ng associate director ng SEC ng Division of Enforcement na si Anita Bandy na "pinararanasan namin ang isang multi-pronged fraud na kinasasangkutan ng pekeng kita, mga maling representasyon sa SEC, at mga maling pahayag sa Nasdaq," idinagdag:

"Ang mga paghahain ngayon ay sumasalamin sa gawain ng isang dedikadong kawani ng SEC na, pagkatapos na kumilos nang mabilis sa ngalan ng mga mamumuhunan upang i-freeze ang mga asset noong nakaraang taon, nagpatuloy sa pagsisiyasat upang matuklasan ang pinaghihinalaang panloloko."

Nagsara ang kumpanya noong Nobyembre 2018.

Nauna nang inakusahan ng SEC si Longfin ng nag-isyu ng higit sa 2 milyong restricted shares sa ilang indibidwal, na nagbenta naman ng mga bahaging ito upang sama-samang kumita ng higit sa $27 milyon.

Ang isang pederal na hukom ay nagpasiya nang maglaon

na “Ipinakita ng SEC na malamang na patunayan sa paglilitis na ang mga nasasakdal na ito ay lumahok sa isang hindi rehistrado, iligal na pampublikong alok ng stock ng Longfin Corp.”

SINASABI ni SEC larawan sa pamamagitan ng Shutterstock