SEC đề nghị cấm Ellison trong 10 năm, Wang và Singh trong 8 năm
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) mới đây đã nộp hồ sơ xin tòa phê chuẩn các bản án dân sự theo thỏa thuận cuối cùng, trong đó đề nghị cấm đảm nhiệm vị trí lãnh đạo và thành viên hội đồng quản trị đối với ba cựu lãnh đạo FTX từng ra làm chứng chống lại Sam Bankman-Fried.
Theo đề xuất, Caroline Ellison sẽ bị cấm trong 10 năm, còn Gary Wang và Nishad Singh mỗi người chịu hạn chế 8 năm.
Các hồ sơ được đệ trình lên tòa án liên bang Manhattan nhằm chính thức hóa các điều khoản dàn xếp với những lãnh đạo đã hợp tác sâu rộng với công tố viên trong phiên tòa hình sự của Bankman-Fried, dù họ vẫn phải đối mặt với lệnh cấm vĩnh viễn liên quan đến luật chứng khoán.
Theo Thông cáo kiện tụng số 26450 của SEC, Ellison, Wang và Singh đồng ý chịu lệnh cấm vĩnh viễn đối với các hành vi vi phạm quy định chống gian lận liên bang, kèm theo các hạn chế hành vi trong vòng 5 năm. Các phán quyết này chỉ có hiệu lực sau khi được tòa án chính thức phê chuẩn.
Đáng chú ý, vụ thực thi mới nhất của SEC do Amy Burkart phụ trách, phối hợp cùng các điều tra viên Devlin Su, Ivan Snyder, David Brown, Brian Huchro và Pasha Salimi, dưới sự giám sát của Laura D’Allaird và Amy Flaherty Hartman thuộc Đơn vị Công nghệ mới nổi và Không gian mạng.
Lãnh đạo FTX chấp thuận lệnh cấm gian lận chứng khoán vĩnh viễn
Trong các đơn kiện ban đầu, Ủy ban SEC cáo buộc rằng từ tháng 5/2019 đến tháng 11/2022, nhóm lãnh đạo này đã tham gia huy động hơn 1,8 tỷ USD từ nhà đầu tư thông qua những tuyên bố sai lệch về biện pháp an toàn và kiểm soát rủi ro của FTX.
Công tố viên cho rằng Bankman-Fried, Wang và Singh đã cho phép Alameda Research được miễn trừ khỏi các cơ chế quản lý rủi ro tự động, đồng thời trao cho công ty giao dịch này quyền tiếp cận gần như không giới hạn đối với tiền gửi của khách hàng.
Wang và Singh bị cáo buộc đã viết phần mềm giúp chuyển hướng tiền của khách hàng FTX sang Alameda, trong khi Ellison là người điều phối việc sử dụng các tài sản bị chiếm dụng cho hoạt động giao dịch của quỹ phòng hộ này.
Sau đó, Bankman-Fried còn chuyển hàng trăm triệu USD tiền khách hàng bổ sung sang Alameda để đầu tư mạo hiểm và cấp các khoản vay cá nhân cho lãnh đạo, trong đó có Wang và Singh.
Cả ba đã đồng ý với các phán quyết cuối cùng của SEC mà không thừa nhận cũng không phủ nhận các cáo buộc.
Ngoài lệnh cấm vĩnh viễn theo Điều 10(b) của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán và Điều 17(a) của Đạo luật Chứng khoán, họ còn chấp nhận các hạn chế dựa trên hành vi, nhằm ngăn ngừa các vi phạm tương tự trong 5 năm tới.
Hợp tác mang lại mức án hình sự khác biệt, dù vẫn chịu rào cản pháp lý
Chỉ vài ngày trước, thông tin cho biết Caroline Ellison đã thụ án khoảng 11 tháng tại Trại giam Liên bang Danbury, trước khi được chuyển sang hình thức giam giữ cộng đồng vào tháng 10. Thời điểm dự kiến mãn hạn tù hiện là tháng 2/2026.
Thẩm phán Lewis Kaplan tuyên án 2 năm tù, dù phía bào chữa đề nghị án treo, đồng thời ghi nhận sự hợp tác đáng kể của Ellison nhưng nhấn mạnh mức độ nghiêm trọng của hành vi gian lận buộc phải có án tù.
Tại phiên tuyên án tháng 9/2024, Ellison đã bày tỏ sự ân hận sâu sắc, cố kìm nước mắt trước tòa.
“Ở một mức độ nào đó, tôi thậm chí không thể hiểu hết số người mình đã gây tổn hại,” cô nói.
Luật sư của Ellison từng đề nghị không phạt tù, song thẩm phán Kaplan bác bỏ, gọi đây là một “tấm thẻ miễn ngồi tù hoàn toàn”, dù thừa nhận mức độ hợp tác của cô là chưa từng có.
Các công tố viên liên bang nhấn mạnh vai trò then chốt của Ellison trong bản kiến nghị tuyên án, cho rằng nếu không có ba ngày làm chứng tại tòa, việc chứng minh bản chất và cơ chế của các hành vi phạm tội sẽ vô cùng khó khăn.
Ellison khai rằng Bankman-Fried đã chỉ đạo đầu tư hàng tỷ USD tiền khách hàng, vốn được bí mật rút khỏi FTX thông qua Alameda Research.
Trong khi đó, Wang và Singh chỉ bị tuyên án đã thụ (time served) kèm giám sát, sau khi làm chứng rằng Bankman-Fried yêu cầu tạo ra tính năng “allow negative”, cho phép Alameda âm số dư và tiếp cận gần như vô hạn tiền của khách hàng. Nhờ hợp tác, cả hai không phải ngồi tù thêm.
Phá sản FTX chi trả cho chủ nợ vượt giá trị yêu cầu ban đầu
Theo kế hoạch tái cấu trúc Chương 11, công ty FTX đã nối lại việc chi trả từ tháng 5/2025, với mức hoàn trả từ 119% đến 143% cho các chủ nợ đủ điều kiện hoàn tất xác minh thông qua BitGo hoặc Kraken.
Khoảng 98% người dùng có yêu cầu bồi thường dưới 50.000 USD đã nhận lại 119% số tiền đã khai báo, theo khuôn khổ tái cấu trúc được tòa án phá sản phê chuẩn.
Hiện tại, Sam Bankman-Fried vẫn đang thụ án 25 năm tù tại Trại giam Liên bang Terminal Island (Los Angeles), sau khi bị kết tội 7 cáo danh gian lận và âm mưu.
Gần đây nhất, tại phiên điều trần kháng cáo tháng 11, phía bào chữa cho rằng ông đã bị “coi là có tội từ trước” và không được đảm bảo quy trình xét xử công bằng.
Song song đó, gia đình Bankman-Fried tiếp tục vận động xin ân xá tổng thống, lập luận rằng trong suốt quá trình sụp đổ, FTX vẫn nắm giữ đủ tài sản để hoàn trả đầy đủ cho toàn bộ khách hàng.
Tại sao tin tưởng Cryptonews
2M+
250+
8
70
Đừng bỏ lỡ
in numbers
