Rincian Baru Persyaratan Kepatuhan Binance Muncul dalam Dokumen Pengadilan yang Tidak Disegel

 

Sebagai hasil dari kesepakatan pembelaan Binance dengan pemerintah AS, informasi baru tentang persyaratan kepatuhannya telah terungkap, menurut dokumen pengadilan yang baru-baru ini dipublikasikan.

Perjanjian kepatuhan yang tegas

Dokumen pengadilan mengatakan bahwa Binance harus melakukan tinjauan berbasis risiko, investigasi internal, dan pelaporan sesering mungkin. Mereka juga mengatakan bahwa Binance harus menerapkan kontrol untuk menghentikan orang menggunakan celah dan “mengembangkan, meningkatkan, dan mengumumkan kebijakan perusahaan yang diartikulasikan dengan jelas dan terlihat jelas terhadap pelanggaran” sanksi AS dan undang-undang anti pencucian uang.

Selain itu, Binance perlu memastikan bahwa semua orang di perusahaan tahu bagaimana mengikuti komitmen kepatuhan dengan benar dan cepat dengan memberikan pelatihan dan arahan.

Yang lebih penting lagi, Binance telah setuju untuk mempertahankan “pemantau kepatuhan independen” setidaknya selama tiga tahun.

Sebuah dokumen pengadilan yang baru-baru ini dipublikasikan mengatakan bahwa tugas utama pemantau adalah memeriksa dan melihat apakah perusahaan mengikuti ketentuan perjanjian. Ini termasuk memeriksa program kepatuhan, kebijakan, prosedur, kode etik, sistem, dan kontrol internal perusahaan.

Pengawasan dari FinCEN

“Hal yang paling menakjubkan tentang pengawasan dan pemantauan DOJ adalah bahwa ini bukan satu-satunya bagian dari pengawasan pemerintah AS yang dilakukan terhadap Binance,” kata John Reed Stark, yang dulunya menjabat sebagai kepala Kantor Penegakan Internet SEC. “Ada juga pengawasan FinCEN, yang sama besar, kuat, dan besarnya.”

Sebagai hasilnya, Jaringan Penegakan Kejahatan Keuangan akan mengawasi Binance selama lima tahun.

“Kenyataan pahitnya adalah bahwa baik Binance maupun perusahaan mega-kripto lainnya (atau perusahaan keuangan mana pun di dunia dalam hal ini) tidak pernah menjadi bagian dari perjanjian pembelaan DOJ/FinCEN yang membutuhkan pengawasan pemerintah yang sekuat, seketat, dan menyeluruh seperti yang telah disetujui Binance untuk dilakukan (dan dibayarkan),” tulis Stark.

Melangkah maju

Binance harus membayar denda sebesar $4,3 miliar dan “sepenuhnya keluar” dari pasar AS sebagai bagian dari kesepakatan pembelaan mereka.

CEO baru Binance, Richard Teng, dulunya adalah kepala pasar global. Dalam sebuah posting blog perusahaan, Teng mengatakan bahwa dia “bersemangat untuk mendapatkan kesempatan untuk terlibat dalam percakapan yang berarti dengan para pembuat kebijakan global” dan dia berharap untuk memastikan “keberlanjutan jangka panjang kripto.”

Tetapi aturan ketat yang diajukan oleh pemerintah federal dapat mempersulit pasar mata uang kripto terbesar di dunia ini.

Stark mengatakan, “Berbagai pengawasan ini pasti akan menciptakan peluang yang luar biasa dan unik bagi penegak hukum dan tim investigasi dan litigasi peraturan untuk menemukan dan menggunakan aliran bukti baru yang ditemukan tanpa henti yang mengarah pada orang lain.”

Changpeng “CZ” Zhao, yang memulai Binance dan pernah menjadi CEO-nya, telah mengaku bersalah karena melanggar banyak undang-undang federal. Tanggal hukumannya secara resmi ditetapkan pada 23 Februari 2024.