Direito ao Código? Julgamento por Lavagem de Dinheiro do Desenvolvedor do Tornado Cash, Roman Storm, Começa na Segunda-Feira

NOVA YORK, Nova York — O julgamento criminal por lavagem de dinheiro do desenvolvedor do Tornado Cash, Roman Storm, está previsto para começar em Manhattan na manhã de segunda-feira, quando os advogados de Storm e os promotores iniciarão a seleção do júri para supervisionar o julgamento de quatro semanas de Storm.

Storm foi preso no estado de Washington em 2023 e acusado de conspiração para cometer lavagem de dinheiro, conspiração para violar sanções dos EUA e conspiração para operar um negócio de transmissão de dinheiro sem licença — acusações que, se Storm for condenado, acarretam uma sentença máxima combinada de 45 anos de prisão. O companheiro desenvolvedor do Tornado Cash, o cidadão russo Roman Semenov, enfrenta as mesmas acusações, mas permanece foragido. Outro desenvolvedor, Alexey Pertsev, foi condenado por lavagem de dinheiro nos Países Baixos em 2024 e condenado a cinco anos de prisão, dos quais ele está atualmente em recurso.

No cerne do caso de Storm está o Tornado Cash, um serviço de mistura de criptomoedas orientado à privacidade, que o governo alegou ter sido usado para lavar mais de US$ 1 bilhão em recursos provenientes de atividades criminosas por agentes mal-intencionados — incluindo o Grupo Lazarus, operação de hacking sancionada pelo estado da Coreia do Norte, o que, segundo eles, constituiu uma violação das sanções dos EUA — enquanto Storm e seus colegas fizeram vista grossa. Os advogados de Storm, por sua vez, têm argumentou que ele era simplesmente um desenvolvedor de software open-source e descentralizado com usos legítimos que preservam a privacidade e que não devem ser responsabilizados pelo uso indevido por agentes mal-intencionados.

“Certamente haverá uma defesa muito vigorosa aqui de que eles estavam escrevendo código e que [Tornado Cash] foi projetado para privacidade — que algumas pessoas podem ter se aproveitado disso, mas [Storm e seus colegas] não eram co-conspiradores,” disse Mark Bini, sócio do grupo de prática global em regulamentação e aplicação da Reed Smith. “Os mixers têm sido muito controversos porque foram usados por muitas pessoas para fazer coisas ruins, sem dúvida, mas a ideia de que algumas pessoas querem usá-los para privacidade também é um argumento legítimo. Isso vai resultar em uma batalha acirrada aqui.”

O julgamento da Storm atraiu a atenção de muitos na indústria cripto, que têm levantou preocupações que, se Storm for considerado culpado, isso poderia significar que os desenvolvedores no futuro estão em risco para a forma como as pessoas utilizam seus programas — algo que poderia ter consequências devastadoras tanto para a disponibilidade de ferramentas de privacidade quanto para o espaço das finanças descentralizadas (DeFi) como um todo. Uma série de importantes atores da indústria, incluindo a empresa de investimentos Paradigm e os grupos de defesa sem fins lucrativos Coin Center e DeFi Education Fund, apresentaram memoriais amicus curiae em defesa da Storm.

Outros, no entanto, têm sido mais relutantes em aceitar a defesa de privacidade de Storm. O escritor de economia J.P. Koenig escreveu em um post no blog de 2024 que, caso a Storm prevaleça no julgamento, isso poderia "potencialmente significar que qualquer pessoa que queira facilitar atividades ilegais teria um forte incentivo para copiar o Tornado Cash, efetivamente transformando sua operação em um ‘golem’ — um ser artificial imortal operado por contratos inteligentes — e então descartando as chaves para evitar a lei.”

A empresa suíça de análise de blockchain Global Ledger escreveu em um post de blog que existem, em geral, “muito mais razões pelas quais cibercriminosos podem querer usar um serviço de mixagem do que desenvolvedores que legitimamente desejam ofuscar o movimento de seus fundos pessoais.”

Venturas em Mudança

O julgamento do Storm começa enquanto o governo dos EUA continua a reformular sua abordagem à indústria cripto — particularmente a regulamentação cripto. Sob o governo do presidente dos EUA, Donald Trump, a Casa Branca adotou uma postura mais favorável em relação à indústria (a qual investiu impressionantes 130 milhões de dólares em campanhas congressionais nas eleições de 2024 e pelo menos 18 milhões de dólares apenas no comitê inaugural de Trump, incentivando reguladores e órgãos de segurança a fazerem o mesmo.

Desde que Trump assumiu o cargo em janeiro, a Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos — que havia adquirido um status quase de vilão sob o comando do ex-presidente Gary Gensler por sua suposta prática de “regulação por meio de aplicação” — formou uma Força-Tarefa de Cripto focada na indústria e arquivou uma série de casos abertos e investigações sobre empresas de criptomoedas. Em um Memorando de abril para a equipe, o Procurador-Geral Adjunto Todd Blanche ordenou à equipe do Departamento de Justiça dos EUA (DOJ) que “reduzisse” seu foco nos crimes relacionados a criptomoedas, instruindo-os de que a agência não acusaria mais violações regulatórias em casos envolvendo cripto.

Embora alguns tenham especulado que os promotores recuariam em seu caso contra Storm após o memorando de Blanche, o governo avançou, retirando apenas uma parte de uma acusação. Os promotores também optaram por continuar com o caso contra Storm em março, após o Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros (OFAC) do Departamento do Tesouro dos EUA ter removido o Tornado Cash da sua lista de entidades sancionadas, depois que um juiz federal decidiu que a agência não poderia sancionar um contrato inteligente.

“Francamente, fiquei um pouco surpreso que isso estivesse avançando depois que vimos que [Tornado Cash] foi retirado da lista da OFAC,” disse Bini. “Ainda não conhecemos as provas do governo, mas vimos a Administração Trump realmente se afastar desse tipo de casos regulatórios. E este parece ser um caso que está na periferia disso, pois a acusação de conspiração para operar um negócio de transmissão de dinheiro não licenciado parece ser o tipo de caso regulatório do qual talvez a Administração esteja se retirando.”

Tempestade em julgamento

Durante uma conferência pré-julgamento na semana passada, a juíza distrital Katherine Polk Failla do Distrito Sul de Nova York (SDNY) decidiu que nenhuma das partes poderia abordar as sanções da OFAC — seja que o Tornado Cash foi sancionado inicialmente ou que as sanções foram posteriormente removidas — durante o julgamento da Storm, argumentando que isso confundiria o júri. Failla também determinou que nenhuma das partes poderia mencionar o resultado de um caso civil relacionado, Van Loon vs. Department of the Treasury.

Bini disse à CoinDesk que a decisão de Failla de manter as sanções da OFAC fora do julgamento provavelmente ajudará mais o caso do governo do que o da Storm.

Se a defesa conseguiu informar ao júri que as sanções da OFAC foram posteriormente revogadas, Bini disse, “Acho que é mais provável que os jurados digam ‘poxa, não tenho certeza se isso é ilegal ou não.’ E se eles não têm certeza, bem, então o réu não é culpado. Acho que essa decisão provavelmente ajudou o governo, até certo ponto, a tornar o caso mais claro e menos complicado.”

Bini afirmou que, caso o julgamento resulte em condenação, a decisão de Failla apresenta fundamentos potenciais para que os advogados da Storm apresentem recurso.

“A defesa pode dizer, 'ei, deveríamos ter tido o direito de apresentar isso ao júri, acreditamos que essa é uma prova importante,’” disse ele. “Este é o tipo de caso onde, mesmo que o governo consiga uma condenação, como normalmente acontece, realmente podem existir algumas fragilidades legais.”

Se o júri considerar Storm culpado, Bini afirmou que pode haver outra opção além de um recurso — um perdão presidencial. Trump concedeu perdões a várias pessoas da indústria cripto desde que assumiu o cargo em janeiro, incluindo os cofundadores da BitMEX e o fundador do Silk Road, Ross Ulbricht.

“Digamos que resulte em uma condenação, isso não significa que o Presidente não possa se envolver posteriormente,” disse Bini. “Esse é um pouco um coringa que poderíamos ver se desenrolar aqui caso o processo resulte em uma condenação.”

Em uma conferência pré-julgamento final na sexta-feira, os advogados da Storm fizeram um último esforço para tentar o arquivamento do caso após o governo revelar que sua teoria de competência territorial (basicamente, a justificativa da acusação para tramitar o caso no Distrito Sul de Nova York) baseava-se em três provas — as mensagens de texto da Storm para um investidor de risco baseado em Nova York, a entrevista da Storm com um repórter da Bloomberg em Nova York e o fato de que um hacker acessou o Tornado Cash a partir de Nova York.

Failla acabou decidindo contra a moção da defesa, permitindo que o caso do governo contra Storm prossiga para julgamento.

As próximas quatro semanas

O julgamento de Storm, inicialmente previsto para duas semanas, deverá durar um mês completo devido ao grande número de testemunhas no caso. O governo informou ao tribunal que planeja convocar mais de 20 pessoas para depor, incluindo um hacker que utilizou o Tornado Cash, uma testemunha considerada “vítima” e diversos especialistas.

A seleção do júri deve levar dois dias, com os argumentos iniciais provavelmente agendados para quarta-feira.

Storm ainda não indicou se testemunhará ou não em sua própria defesa, mas Bini afirmou que isso poderia ser uma grande ajuda para sua defesa.

“Acredito que há uma grande chance de [Storm] testemunhar. Se for o caso, [ele] terá que suportar um interrogatório cruzado bastante rigoroso, mas isso pode ser muito poderoso em um caso como este,” disse Bini. “O ônus da prova está no governo, não na [defesa], mas eles podem querer subir ao palco e contar sua versão para o júri.”