Binance y Changpeng 'CZ' Zhao pagan una multa récord de 1.350 millones de dólares en un acuerdo con la CFTC

La plataforma de intercambio de Cripto Binance y su fundador, Changpeng "CZ" Zhao, acordaron pagar casi 3000 millones de dólares para resolver la demanda de la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas de EE. UU. en su contra, incluyendo una multa de 1350 millones de dólares, la mayor jamás impuesta por el regulador. Esto se suma a los acuerdos separados alcanzados el martes con... Departamento de Justicia de los Estados Unidos y Departamento del Tesoro, que también calificó las sanciones de Binance como las más grandes jamás dirigidas a una sola corporación.

El La CFTC demandó a Binance A principios de este año, se alegó que la plataforma ofrecía productos derivados de Cripto no registrados en EE. UU. a pesar de saber que era ilegal. La demanda destacó el "laberinto de entidades corporativas" de Binance, lo que, según un funcionario, demostraba la "evasión deliberada de la ley estadounidense" por parte de la plataforma.

En una conferencia de prensa el martes, el presidente de la CFTC, Rostin Behnam, dijo que las acciones de la bolsa "socavaron los cimientos de Mercados financieros seguros y sólidos" al tiempo que recaudaban 1.350 millones de dólares en comisiones comerciales.

Como lo demuestran las conversaciones internas del CCO de Binance y otros, Binance reconoció que su plataforma se utilizaba para facilitar actividades delictivas, incluyendo la financiación del terrorismo, pero optó por hacer la vista gorda, todo en nombre de las ganancias —declaró Behnam—. Binance y sus líderes buscaron engañar y adoctrinar a sus empleados y clientes, creando una secta de seguidores basada en eludir sus propios controles de cumplimiento para maximizar las ganancias corporativas por encima de todo.

Samuel Lim, exdirector de cumplimiento, también pagará 1,5 millones de dólares si un juez federal aprueba los acuerdos propuestos. El regulador también le prohíbe actuar como comisionista de futuros no registrado o operar plataformas ilegales de derivados de Cripto .

Según la comisionada Caroline Pham, perseguir al responsable de cumplimiento normativo de una empresa representó una medida novedosa para la CFTC. Señaló que la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) ya había perseguido a este tipo de funcionarios, pero esta es "la primera vez que la CFTC imputa responsabilidad individual a un responsable de cumplimiento normativo".

"Creo que los presuntos hechos que involucran conducta personal atroz demuestran que el empleado acusado solo cumplía las normas nominalmente", declaró Pham el martes. "Apoyo enviar este mensaje contundente al sector de los Cripto , que con demasiada frecuencia ha demostrado deficiencias sustanciales tanto en sus programas de cumplimiento como en sus programas de gestión de riesgos".

Behnam también destacó la rapidez con la que la agencia resolvió su importante acción de cumplimiento contra Binance y su ex director ejecutivo.

"La resolución de la demanda contra Binance y Zhao, en tan solo 8 meses desde su presentación, consolida la reputación de la CFTC como líder reconocido en la aplicación de la ley civil en materia de activos digitales", declaró el presidente. "Nos esforzamos firmemente por garantizar que los registrantes de la CFTC cumplan con nuestros estatutos y regulaciones, que sirven para proteger la salud financiera general y que impactan directamente a millones de inversores estadounidenses".

Desafortunadamente para Binance, la SEC todavía está llevando adelante una acción similar pero separada contra el exchange, al que el acuerdo gubernamental de múltiples cabezas de esta semana no satisfizo.

Sigue leyendo: Binance pagará 4.300 millones de dólares para resolver las acusaciones en EE. UU.; Changpeng "CZ" Zhao dimite como director ejecutivo y se declara culpable en Seattle.

ACTUALIZACIÓN (21 de noviembre de 2023, 00:40 UTC):Añade estatus como multa récord de la CFTC y comentario del Comisionado Pham.