Recht auf Code? Der Geldwäscheprozess gegen Tornado Cash-Entwickler Roman Storm beginnt am Montag

NEW YORK, New York – Die strafrechtlichen Geldwäschelangelegenheiten des Tornado Cash-Entwicklers Roman Storm sollen am Montagmorgen in Manhattan beginnen, wenn Storms Anwälte und die Staatsanwaltschaft damit beginnen, eine Jury für den vierwöchigen Prozess gegen Storm auszuwählen.

Storm wurde 2023 im Bundesstaat Washington festgenommen und wegen Verschwörung zur Geldwäsche, Verschwörung zur Verletzung von US-Sanktionen sowie Verschwörung zum Betrieb eines nicht lizenzierten Geldtransfersunternehmens angeklagt – Anklagen, die bei einer Verurteilung von Storm eine maximale Gesamtstrafe von 45 Jahren Gefängnis nach sich ziehen können. Storms Mitentwickler bei Tornado Cash, der russische Staatsangehörige Roman Semenov, sieht sich denselben Anklagen gegenüber, befindet sich jedoch weiterhin auf der Flucht. Ein weiterer Entwickler, Alexey Pertsev, wurde wegen Geldwäsche verurteilt in den Niederlanden im Jahr 2024 verurteilt und zu fünf Jahren Gefängnis verurteilt, die er derzeit in Berufung.

Im Zentrum von Storms Fall steht Tornado Cash, ein auf Privatsphäre ausgerichteter Kryptowährungs-Mixing-Dienst, gegen den die Regierung vorgebracht hat, dass er von böswilligen Akteuren — einschließlich der Lazarus-Gruppe, der von Nordkorea staatlich sanktionierten Hackeroperation, die nach Ansicht der Behörden eine Verletzung der US-Sanktionen darstellte — genutzt wurde, um über 1 Milliarde US-Dollar an kriminellen Erlösen zu waschen, während Storm und seine Kollegen wegschauten. Storms Anwälte hingegen haben erklärte, er sei lediglich ein Entwickler von Open-Source- und dezentralisierter Software mit legitimen, datenschutzwahrenden Anwendungen, die nicht für den Missbrauch durch böswillige Akteure verantwortlich gemacht werden sollten.

„Es wird mit Sicherheit eine sehr energische Verteidigung geben, dass sie Code geschrieben haben und dass [Tornado Cash] für Privatsphäre konzipiert wurde – dass einige Leute möglicherweise davon profitiert haben, [Storm und seine Kollegen] jedoch keine Mitschuldigen waren“, sagte Mark Bini, Partner in der globalen Praxisgruppe für Regulierung und Durchsetzung bei Reed Smith. „Mixer sind sehr umstritten, weil sie von vielen Menschen für illegale Aktivitäten genutzt wurden, daran besteht kein Zweifel, aber die Vorstellung, dass einige Menschen sie aus Gründen der Privatsphäre nutzen wollen, ist ebenfalls ein legitimes Argument. Das wird hier zu einem heftigen Kampf führen.“

Der Prozess gegen Storm hat die Aufmerksamkeit vieler in der Kryptoindustrie auf sich gezogen, die besorgte Bedenken dass, falls Storm für schuldig befunden wird, dies bedeuten könnte, dass Entwickler in der Zukunft in der Pflicht dafür, wie Menschen ihre Programme nutzen — etwas, das verheerende Folgen sowohl für die Verfügbarkeit von Datenschutztools als auch für den Bereich der dezentralen Finanzen (DeFi) insgesamt haben könnte. Eine Reihe bedeutender Akteure der Branche, darunter die Investmentgesellschaft Paradigm sowie die gemeinnützigen Interessenvertretungen Coin Center und der DeFi Education Fund, haben amicus curiae-Schriften zur Verteidigung von Storm eingereicht.

Andere hingegen waren zurückhaltender, die Datenschutzverteidigung von Storm anzuerkennen. Der Wirtschaftsjournalist J.P. Koenig schrieb in ein Blogbeitrag aus dem Jahr 2024 dass, falls Storm im Prozess obsiegt, dies „potenziell bedeuten könnte, dass jeder, der illegale Aktivitäten erleichtern möchte, einen starken Anreiz hätte, Tornado Cash zu kopieren, wodurch seine Operation effektiv in einen ‚Golem‘ verwandelt würde – ein unsterbliches künstliches Wesen, das auf Smart Contracts basiert – und dann die Schlüssel wegwirft, um dem Gesetz zu entgehen.“

Die Schweizer Blockchain-Analysefirma Global Ledger schrieb in ein Blogbeitrag dass es im Allgemeinen „viele mehr Gründe gibt, warum Cyberkriminelle einen Mischdienst nutzen möchten als Entwickler, die legitim die Bewegung ihrer persönlichen Gelder verschleiern wollen.“

Wechselnde Winde

Der Prozess gegen Storm beginnt, während die US-Regierung ihre Herangehensweise an die Kryptoindustrie – insbesondere die Kryptoregulierung – weiterhin grundlegend überarbeitet. Unter dem damaligen US-Präsidenten Donald Trump zeigte das Weiße Haus eine freundlichere Haltung gegenüber der Branche (die investierten beeindruckende 130 Millionen US-Dollar in die Kongresswahlen 2024 und allein mindestens 18 Millionen Dollar in Trumps Inaugurationskomitee, was Regulierungsbehörden und Strafverfolgungsbehörden dazu veranlasste, ebenfalls aktiv zu werden.

Seit Trumps Amtsantritt im Januar hat die US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission — die unter dem früheren Vorsitzenden Gary Gensler aufgrund ihrer sogenannten Praxis der „Regulierung durch Durchsetzung“ eine Art Schreckgespenst war — eine branchenfreundliche Crypto Task Force gegründet und eine Reihe offener Verfahren und Ermittlungen gegen Krypto-Unternehmen eingestellt. In einem April-Mitteilung an die Mitarbeiter, der stellvertretende Generalstaatsanwalt Todd Blanche wies die Mitarbeiter des US-Justizministeriums (DOJ) an, ihren Fokus auf Kryptowährungsdelikte „einzugrenzen“ und teilte ihnen mit, dass die Behörde künftig keine regulatorischen Verstöße mehr in Fällen mit Kryptowährungen verfolgen werde.

Obwohl einige spekulierten, dass die Staatsanwaltschaften angesichts des Memos von Blanche von ihrem Fall gegen Storm Abstand nehmen würden, die Regierung setzte ihren Kurs fort, wobei lediglich eine Anklage teilweise fallengelassen wurde. Die Staatsanwaltschaft entschied sich außerdem, ihren Fall gegen Storm im März fortzusetzen, nachdem das Office of Foreign Asset Control (OFAC) des US-Finanzministeriums Tornado Cash von der Liste der sanktionierten Einrichtungen gestrichen hatte, nachdem ein Bundesrichter entschieden hatte, dass die Behörde einen Smart Contract nicht sanktionieren könne.

„Ehrlich gesagt war ich etwas überrascht, dass es weitergeht, nachdem wir gesehen haben, dass [Tornado Cash] von der OFAC-Liste entfernt wurde“, sagte Bini. „Wir kennen die Beweise der Regierung noch nicht, aber wir haben gesehen, dass die Trump-Administration sich wirklich von solchen regulatorischen Fällen entfernt hat. Und dies scheint einer zu sein, der an den Rändern davon liegt, da die Anklage der Verschwörung zum Betrieb eines nicht lizenzierten Geldübermittlungsgeschäfts tatsächlich wie die Art von regulatorischem Fall aussieht, aus dem sich die Administration möglicherweise zurückzieht.“

Sturm vor Gericht

Während einer vorbereitenden Verhandlung in der vergangenen Woche entschied Bezirksrichterin Katherine Polk Failla des Southern District of New York (SDNY), dass keine der beiden Parteien während des Prozesses gegen Storm die OFAC-Sanktionen — weder die Tatsache, dass Tornado Cash ursprünglich sanktioniert wurde noch dass die Sanktionen anschließend aufgehoben wurden — zur Sprache bringen darf, da dies die Geschworenen verwirren würde. Failla entschied außerdem, dass keine Partei das Ergebnis eines verwandten Zivilverfahrens, Van Loon vs. Department of the Treasury, erwähnen darf.

Bini erklärte gegenüber CoinDesk, dass Faillas Entscheidung, die OFAC-Sanktionen aus dem Prozess herauszuhalten, wahrscheinlich der Seite der Regierung mehr nützen wird als der von Storm.

Wenn die Verteidigung der Jury mitteilen konnte, dass die Sanktionen der OFAC später aufgehoben wurden, sagte Bini: „Ich denke, es ist wahrscheinlicher, dass die Geschworenen sagen: ‚Mensch, ich bin mir nicht sicher, ob das illegal ist oder nicht.‘ Und wenn sie sich nicht sicher sind, nun, dann ist der Angeklagte nicht schuldig. Ich denke, diese Entscheidung hat der Regierung wahrscheinlich in gewissem Maße geholfen, den Fall klarer und weniger kompliziert erscheinen zu lassen.“

Bini erklärte, dass im Falle einer Verurteilung durch den Prozess Faillas Entscheidung potenzielle Gründe für die Anwälte von Storm darstelle, Berufung einzulegen.

„Die Verteidigung könnte sagen: ‚Wir hätten das dem Geschworenen vorlegen dürfen, wir halten das für wichtige Beweise‘“, sagte er. „Dies ist die Art von Fall, bei dem es, selbst wenn die Regierung wie üblich eine Verurteilung erzielt, tatsächlich einige rechtliche Mängel geben könnte.“

Sollte die Jury Storm für schuldig befinden, erklärte Bini, dass es neben einem Berufungsverfahren möglicherweise eine weitere Option gebe – eine Begnadigung durch den Präsidenten. Seit Amtsantritt im Januar hat Trump bereits mehrere Personen aus der Kryptoindustrie begnadigt, darunter die Mitbegründer von BitMEX sowie Ross Ulbricht, den Gründer von Silk Road.

„Angenommen, es führt zu einer Verurteilung, bedeutet das nicht, dass der Präsident sich danach nicht einschalten könnte“, sagte Bini. „Das ist ein gewisser Joker, den wir sehen könnten, falls der Fall mit einer Verurteilung endet.“

In einer abschließenden Vorverhandlung am Freitag unternahmen die Anwälte von Storm einen letzten Versuch, den Fall abzuweisen, nachdem die Regierung offengelegt hatte, dass ihre Theorie zum Gerichtsstand (im Wesentlichen die Rechtfertigung der Anklage, den Fall im Southern District von New York zu verhandeln) auf drei Beweismitteln beruhte — Storms Textnachrichten an einen in New York ansässigen Risikokapitalgeber, Storms Interview mit einem in New York ansässigen Bloomberg-Journalisten und der Tatsache, dass ein Hacker von New York aus auf Tornado Cash zugegriffen hatte.

Failla entschied letztlich gegen den Antrag der Verteidigung, wodurch die Anklage der Regierung gegen Storm zur Verhandlung zugelassen wurde.

Die nächsten vier Wochen

Storms Prozess, der ursprünglich auf zwei Wochen angesetzt war, wird voraussichtlich einen ganzen Monat dauern, aufgrund der schieren Anzahl der Zeugen in dem Fall. Die Regierung teilte dem Gericht allein mit, dass sie plante, mehr als 20 Personen als Zeugen zu laden, darunter einen Hacker, der Tornado Cash nutzte, einen sogenannten „Opfer“-Zeugen sowie eine Vielzahl von Sachverständigenzeugen.

Die Auswahl der Jury wird voraussichtlich zwei Tage in Anspruch nehmen, wobei die Eröffnungsplädoyers wahrscheinlich für Mittwoch angesetzt sind.

Storm hat noch nicht angegeben, ob er in seiner eigenen Verteidigung aussagen wird, aber Bini erklärte, dass dies seiner Verteidigung erheblich helfen könnte.

„Ich denke, es besteht eine sehr gute Chance, dass [Storm] aussagen wird. Falls ja, wird [er] einigen intensiven Kreuzverhören standhalten müssen, aber das könnte in einem Fall wie diesem sehr wirkungsvoll sein“, sagte Bini. „Die Beweislast liegt bei der Regierung, nicht bei der [Verteidigung], aber sie könnten sich dazu entscheiden, das Zeugnis abzulegen und der Jury ihre Geschichte zu erzählen.“